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  原标题:银河证券迎新任首席风险官,10年银河老兵,与风险管理打交道近3年,年内4家券商迎新任风险官

  来源:财联社

  财联社(北京,记者高云)讯,银河证券新任首席风险官来了,新任首席风险官已在银河证券工作十年。

  8月14日,银河证券发布公告,8月14日召开第三届董事会第六十次会议(临时),审议通过了《关于提请审议聘任吴建辉先生为公司首席风险官的议案》,同意根据《证券公司全面风险管理规范》的相关规定聘任吴建辉先生担任公司首席风险官,公司副董事长、总裁陈亮(金麒麟分析师)先生不再兼任首席风险官。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

  银河证券自2018年至今已经先后经历了四任首席风险官,此外,相关公告显示,被接任的首席风险官陈亮已经兼任该岗位职责10个月之久。

  10年老兵担纲新职责,与风险管理打交道已近三年

  吴建辉的个人简历随同公告一同公布,从其履历中发现,吴建辉已经在银河证券工作十余年,并且已经分管或协助公司风险管理部等部门近三年。

  吴建辉现任公司执行委员会委员、业务总监。2007年12月至2010年6月任中国投资有限责任公司人力资源部高级经理;2010年7月至2012年4月兼任公司党委组织部部长、人力资源部总经理;2010年6月至2011年3月担任公司拟任董事会秘书,2011年3月至2012年8月担任公司董事会秘书;2011年7月至2018年3月兼任银河创新资本董事;2011年11月起任公司首席人力官;2012年1月至2015年1月,先后分管或协助公司主要领导分管公司人力资源部、董事会办公室、经纪管理总部、研究所、机构客户部、投资顾问部等部门及银河期货、银河创新资本等子公司;2012年12月起任公司执行委员会委员;2016年1月至2018年1月,赴贵州省遵义市挂职,任遵义市委常委、副市长(分管金融)。2018年1月至今,分管或协助公司主要领导分管公司风险管理部、人力资源部等部门;2019年4月至今,兼任上海证券交易所第五届理事会风险管理委员会秘书长。

  银河证券首席风险官3年换4人

  银河证券自2018年至今已经先后经历了四位首席风险官。吴建辉接任前是由公司副董事长、总裁陈亮先生兼任,相关公告显示,陈亮兼任银河证券首席风险官已有10个月之久。

  2018年7月31日,公司公告称,公司董事会收到公司首席风险官/合规总监、执行委员会委员李树华先生的辞职申请,李树华先生因个人原因申请辞去公司执行委员会委员、首席风险官(兼合规总监)职务。由公司时任副董事长、总裁顾伟国先生代行合规负责人职务,代行职务的时间不超过6个月,自董事会批准之日起算。

  2019年10月28日,银河证券发独董独立意见称,陈亮先生具备担任首席风险官的条件,其教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够满足履行公司首席风险官职责的要求;陈亮先生的聘任程序规范,符合《公司章程》等有关规定;同意聘任陈亮先生兼任公司首席风险官。

  银河证券风险管理组织架构有“三道防线”

  银河证券2019年年报显示,公司风险管理组织架构包括以董事会、监事会和经营管理层为主体的全面风险管理组织体系上层机构,按照“三道防线”,建立公司风险管理组织体系的基层机构,将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。其中:

  在股东大会授权范围内,董事会为风险管理最高决策机构,对公司风险管理承担最终责任,通过其下设的合规与风险管理委员会和审计委员会履行风险管理职责。监事会承担风险管理的监督责任,依据法律法规和公司章程对董事会、总经理(总裁)和其他高级管理人员履行风险管理职责的情况进行监督。经营管理层承担风险管理的主要责任,负责贯彻执行董事会风险管理战略、目标和政策,首席风险官为风险管理的具体负责人。

  各业务部门、职能部门及分支机构承担风险管理第一责任,执行公司的风险管理政策和制度,全面了解并在决策中充分考虑各类风险,及时有效地识别、评估、监测、应对和报告相应风险。公司在各业务部门、分支机构设置了专/兼职的风险管理人员和合规管理人员,负责具体的风险管理和合规工作。风险管理部、法律合规部、财务管理部、审计部、纪检监察室等风险管理部门负责对各类风险进行监控和监督管理。

  各子公司根据母公司的风险偏好和制度框架,母公司对子公司的全面风险管理要求,结合自身的资本实力、风险承受能力、业务复杂程度等,建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系,保障全面风险管理的一致性和有效性。

  年内已有4家券商迎新任首席风险官

  据财联社记者不完全统计,包括银河证券首席风险官调整在内,年内已经有4家券商首席风险官“换人”。

  红塔证券公告,公司聘任女士为公司副总裁、首席风险官。公司自2月25日收到云南证监局《关于证券公司高级管理人员任职资格的批复》。

  值得注意的是,红塔证券并没有披露这位高管的个人履历。财联社记者获悉,此前或担任云南证监局机构处处长,此次赴红塔证券担任高管职位,又是一位具有监管背景的人士进入券业。

  4月30日,东兴证券发布公司首席风险官发生变动的公告,董事会会议同意同意聘任赵慧文女士为公司首席风险官,公司副总经理、合规总监兼首席风险官许学礼先生向董事会提交辞职报告,申请辞去公司首席风险官职务,自辞职报告送达董事会时生效。辞职后,许学礼先生继续担任公司副总经理、合规总监。

  7月7日,西南证券发布合规总监、首席风险官辞职的公告,公司董事会于近日收到公司副总裁李勇先生辞去兼任的合规总监、首席风险官职务的申请。此事项尚需履行相应程序。公司董事会将按相关规定履行程序,尽快聘任合规总监和首席风险官,在公司新任合规总监和首席风险官正式履职之前,仍由李勇先生代行合规总监、首席风险官职责。

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责任编辑:张熠

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